行業法規
企業風險管理重要文件目錄
本站    2019-4-25 8:22:59    27   

企業風險管理重要文件目錄

 

一、國資委系列

1   《中央企業全面風險管理指引》

2   《央企指引》附錄:風險管理常用技術方法簡介

3    深圳市國資委《全面風險管理體系建設綱要》

4    山東省國資委《省管企業全面風險管理指引》

5    湖南省國資委《省屬監管企業開展全面風險管理的指導意見》

6    廣西自治區國資委《加強全面風險管理工作的指導意見》

7    河北省國資委《監管企業全面風險管理工作實施辦法》

8    寧夏自治區國資委《企業開展全面風險管理工作的通知》

9   《中央企業合規管理指引(試行)》

10  《關于加強中央企業國際化經營中法律風險防范的指導意見》

11  《中央企業境外投資監督管理辦法》

12  《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法(試行)》

13  《關于加強中央企業廉潔風險防控工作的指導意見》

14   七部門《企業境外經營合規管理指引》

15   關于加快構建中央企業內部控制體系有關事項的通知

16  《關于進一步推進國有企業貫徹落實三重一大決策制度的意見》

17  《關于改進工作作風、密切聯系群眾的八項規定》

注:1415為國資委與其它部委聯合發布,1617是國家層面與央企相關的政策文件

 

二、財政部系列

1    五部委《企業內部控制基本規范》

2    企業內部控制基本規范《配套指引》發布通知

3    企業內部控制應用指引第1——組織架構

4    企業內部控制應用指引第2——發展戰略

5    企業內部控制應用指引第3——人力資源

6    企業內部控制應用指引第4——社會責任

7    企業內部控制應用指引第5—— 企業文化

8    企業內部控制應用指引第6——資金活動

9    企業內部控制應用指引第7——采購業務

10   企業內部控制應用指引第8——資產管理

11   企業內部控制應用指引第9—— 銷售業務

12   企業內部控制應用指引第10——研究與開發

13   企業內部控制應用指引第11——工程項目

14   企業內部控制應用指引第12——擔保業務

15   企業內部控制應用指引第13——業務外包

16   企業內部控制應用指引第14——財務報告

17   企業內部控制應用指引第15——全面預算

18   企業內部控制應用指引第16——合同管理

19   企業內部控制應用指引第17——內部信息傳遞

20   企業內部控制應用指引第18——信息系統

21   企業內部控制評價指引

22   企業內部控制審計指引

23   關于印發企業內部控制規范體系實施中相關問題解釋第1號的通知

24   關于印發企業內部控制規范體系實施中相關問題解釋第2號的通知

25   關于2012年主板上市公司分類分批實施企業內部控制規范體系的通知

26   行政事業單位內部控制規范(試行)

27   小企業內部控制規范(試行)

28   石油石化行業內部控制操作指南

29   電力行業內部控制操作指南

30   管理會計應用指引第700——風險管理

31   管理會計應用指引第701——風險矩陣

 

三、銀監會系列

1   《銀行業金融機構全面風險管理指引》

2   《商業銀行內部控制指引》

3   《關于進一步加強信用風險管理的通知》

4   《商業銀行市場風險管理指引》

5   《商業銀行市場風險管理指引》附錄有關名詞的說明

6   《商業銀行操作風險管理指引》

7   《商業銀行聲譽風險管理指引》

8   《商業銀行合規風險管理指引》

9   《商業銀行并購貸款風險管理指引》

10  《商業銀行信息科技風險管理指引》

11  《商業銀行房地產貸款風險管理指引》

12  《融資性擔保公司內部控制指引》

13   銀保監會《商業銀行流動性風險管理辦法》

 

四、保監會系列

1   《保險公司風險管理指引(試行)》

2   《保險公司合規管理指引》

3   《保險公司合規管理指引》具體適用有關事宜

4   《保險公司內部控制基本準則》

5   《保險公司聲譽風險管理指引》

6   《人身保險公司全面風險管理實施指引》

7   《人身保險公司全面風險管理實施指引》附錄

8    保險公司償付能力監管規則第10號:風險綜合評級

 

五、證監會系列

1   《證券公司內部控制指引》

2   《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

3   《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》

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